富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资         基金托管条约     基金抑制东谈主：富国基金抑制有限公司     基金托管东谈主：中信证券股份有限公司 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金                                                                                               托管条约 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金                   托管条约   鉴于富国基金抑制有限公司（以下简称“富国基金”                         ）是一家依照中国法律正当成立并 灵验存续的有限包袱公司，按照关连法律法则的功令具备担任基金抑制东谈主的经验和才智；   鉴于中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”                         ）是一家依照中国法律正当成立并 灵验存续的机构，按照关连法律法则的功令具备担任基金托管东谈主的经验和才智；   鉴于富国基金为富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金的基金抑制东谈主，中信证 券为富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金基金抑制东谈主和基金托管东谈主之间的 权益义务关系，特制订本条约。                       一、   托管条约当事东谈主   （一） 基金抑制东谈主(或简称“抑制东谈主”)   称号：富国基金抑制有限公司   住所：中国（上海）解放商业磨练区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层   法定代表东谈主：裴长江   建设日历：1999 年 4 月 13 日   批准建设机关及批准建设文号：中国证券监督抑制委员会证监基金字【1999】11 号   组织相貌：有限包袱公司   注册老本：东谈主民币 5.2 亿元   存续期限：捏续蓄意   磋商电话：021-20361818   （二） 基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)   称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号   法定代表东谈主：张佑君   成立时候：1995 年 10 月 25 日   批准建设机关：国度工商总局   批准建设文号：100000000018305 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金                托管条约   组织相貌：股份有限公司（上市）   注册老本：14,820,546,829 元东谈主民币   基金托管经验批文及文号：              《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管经验的 批复》   （证监许可20141044 号）   蓄意范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）                                       ； 证券投资磋商；与证券交易、证券投资行为关联的财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营； 证券钞票抑制（宇宙社会保障基金境内奉求投资抑制、基本养老保障基金证券投资抑制、企 业年金基金投资抑制和行状年金基金投资抑制）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融产物；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准 的样式,经关连部门批准后方可开展蓄意行为,具体蓄意样式以关连部门批准文献大约可证件 为准)   存续期间：无尽期              二、     托管条约的依据、目的、原则和表露注解   （一）依据   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、                                   《公开召募证 券投资基金运作抑制办法》            （以下简称《运作办法》）                       、《公开召募证券投资基金销售机构监 督抑制办法》（以下简称《销售办法》）                  、《公开召募证券投资基金信息闪现抑制办法》                                      （以下 简称《信息闪现办法》）、            《证券投资基金托管业务抑制办法》、《证券投资基金信息闪现内容 与花式准则第7号〈托管条约的内容与花式〉》、                      《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险 抑制功令》     （以下简称《流动性风险抑制功令》）                     、《对于标准金融机构钞票抑制业务的率领 观念》、    《公开召募证券投资基金运作取悦第3号——指数基金取悦》、                               《富国创业板50交易型 绽放式指数证券投资基金基金合同》                （以下简称《基金合同》或“基金合同”                                 ）过甚他关联 法律、法则制定。   （二）目的   签订本条约的目的是明确基金托管东谈主与基金抑制东谈主之间在基金财产的守护、投资运 作、净值诡计、收益分拨、信息闪现及彼此监督等关联事宜中的权益、义务及职责，确保 基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金              托管条约   （三）原则   基金抑制东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、淳朴信用、充分保护基金份额捏有东谈主正当权 益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）表露注解   除非本条约另有约定，本条约整个术语与《基金合同》的相应术语具有疏导含义。若 有顽抗，应以《基金合同》为准。          三、   基金托管东谈主对基金抑制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金抑制东谈主的投资行动期骗监督权 围进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。为更好地 竣事投资办法，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、创业板过甚他经 中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单子、地方政府债券、政府 撑捏机构债券、政府撑捏债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调遣债 券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、 钞票撑捏证券、债券回购、银行进款、同行存单、繁衍用具（股指期货、国债期货、股票 期权等）、货币商场用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证 监会关连功令）。   本基金可根据法律法则的功令参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金抑制东谈主在履行稳妥门径后， 不错将其纳入投资范围。 进行监督。   （1）按法律法则的功令及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例为：   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低于基金资 产净值的90%，且不低于非现款基金钞票的80%，因法律法则的功令而受限制的情形除外。 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金               托管条约   如法律法则对该比例要求有变更的，在履行稳妥门径后，以变更后的比例为准，本基 金的投资比例会作念相应疗养。   （2）根据法律法则的功令及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以下投资限 制： 产净值的90%，且不低于非现款基金钞票的80%； 的10%； 证券鸿沟的10%； 钞票撑捏证券，不得跨越其各样钞票撑捏证券所有这个词鸿沟的10%； 撑捏证券期间，若是其信用等级下落、不再合适投资门径，应在评级讲演发布之日起3个月 内赐与一起卖出； 所陈诉的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   本基金参与股指期货交易和国债期货交易的，应当谨守下列（8）-（13）要求： 的10%；捏有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的15%； 值之和，不得跨越基金钞票净值的100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、钞票撑捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 票总市值的20%；捏有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金捏有的债券总市值的30%； 当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧差诡计）应当合适基金合 同对于债券投资比例的关联约定； 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金              托管条约 上一交易日基金钞票净值的20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不得跨越上一交易日基金钞票净值的30%； 保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；   本基金参与股票期权交易的，应当顺从下列14）-16）要求： 行权所需的全额现款或交易所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数诡计； 券市值之和，不得跨越基金钞票净值的95%； 产净值不得低于2亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得跨越基金钞票净值的30%，其 中出借期限在10个交易日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与转融通证券出借业务 的单只证券不得跨越基金捏有该证券总量的30%；证券出借的平均剩余期限不得跨越30天， 平均剩余期限按照市值加权平均诡计； 券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金抑制东谈主之外的身分甚至基金不合适 该比例限制的，基金抑制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   除上述第6）、18）至20）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金鸿沟变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基金抑制东谈主之外的身分 甚至基金投资比例不合适上述功令投资比例的，基金抑制东谈主应当在10个交易日内进行调 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金              托管条约 整，但中国证监会功令的出奇情形除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金抑制东谈主之外的身分甚至基金投资不合适第18）项功令的，基金抑制东谈主不得新 增出借业务。法律法则另有功令的，从其功令。   基金抑制东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起动手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金抑制东谈主在履行稳妥 门径后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的功令为准。 行动通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违犯功令向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金抑制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正大的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会及《基金合同》功令阻截从事的其他行为。   如法律法则或监管部门取消或疗养上述阻截性功令，如适用于本基金，基金抑制东谈主在 履行稳妥门径后，则本基金投资不再受关连限制或按疗养后的功令实行。 进行监督。   基金抑制东谈主运用基金财产买卖基金抑制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、执行适度东谈主或 者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱实行。关连交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与闪现。紧要关联交易应提交基金抑制 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金抑制东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 照审慎的风险适度原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金抑制东谈主应 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金             托管条约 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场遴荐交易敌手；基金抑制东谈主在银行间商场 进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方 式进行交易。基金托管东谈主不合本基金参与银行间商场交易的交易敌手和交易结算方式进行 监控。   （1）基金抑制东谈主投资运动受限证券，应事前根据中国证监会关连功令，明确基金投资 运动受限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险适度轨制，注意流动性风险、法律 风险和操魄力险等各式风险。基金托管东谈主对基金抑制东谈主是否顺从关连轨制、流动性风险处 置预案以及关连投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处运动受限证券与上文所述的流动性受限钞票并不统长入致，包括经中国证监 会批准的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的 可交易证券,不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等运动受限证券。   （3）基金抑制东谈主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金抑制东谈主 董事会批准的关联基金投资运动受限证券的投资决策进程、风险适度轨制。基金投资非公 拓荒行股票，基金抑制东谈主还应提供基金抑制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金抑制东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有宽裕的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个责任日 内，以书面或其他两边招供的方式进行证据。   （4）基金投资非公拓荒行的运动受限证券前，基金抑制东谈主应向基金托管东谈主提供合适法 律法则要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行 证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净 值的比例、已捏有运动受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时候等。基金抑制东谈主应 保证上述信息的真实、齐全，并于拟实行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保 证基金托管东谈主有宽裕的时候进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公拓荒行股票等运动受限证券关联问题的通 知》功令，对基金抑制东谈主是否顺从法律法则进行监督，并审核基金抑制东谈主提供的关联书面 信息。基金托管东谈主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金抑制东谈主在投资流 通受限证券前就该风险的甩掉或注意措施进行补充书面表露，并保留检讨基金抑制东谈主风险 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金             托管条约 抑制部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估讲演等备查贵寓的权益。不然，基金托 管东谈主有权断绝实行关联指示。因断绝实行该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担 相应包袱，并应按功令讲演中国证监会。   如基金抑制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。若是基 金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应包袱。 力等触及到进款银行遴荐方面的风险。本基金的基金抑制东谈主根据相应功令确定进款银行， 本基金投资进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而变成的损失机由关连责 任东谈主进行补偿。基金托管东谈主不合本基金投资银行进款的进款银行进行监控。 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险抑制轨制，完善业务进程，灵验注意和适度 风险。基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务的投资比例进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法则的功令及《基金合同》的约定，对基金钞票净 值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 关连信息闪现、基金宣传推介材料（需基金抑制东谈主主动提供）中登载基金事迹阐扬数据等 进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金抑制东谈主的投资运作过甚他运作违犯法律法则、《基金合 同》、本托管条约过甚他关联功令时，应实时以书面相貌文告基金抑制东谈主限期矫正，基金 抑制东谈主收到文告后应不才一个责任日前实时查对，并以书面相貌向基金托管东谈主发出回函， 进行表露注解或举证，表露违章原因及矫正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金抑制东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。 基金抑制东谈主应补偿因其违犯法律法则、行业自律性功令或《基金合同》或本托管条约过甚 他关联功令而甚至投资者和基金托管东谈主际遇的损失。   对于依据交易门径尚未成交的且基金托管东谈主在交易前能够监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违犯关联法律法则功令或者违犯《基金合同》约定的，应当断绝实行， 立即文告基金抑制东谈主，并向中国证监会讲演。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易门径仍是成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违犯关联法律法则或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告 基金抑制东谈主，并讲演中国证监会。 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金            托管条约   基金抑制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在功令时候内恢复基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行表露注解或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需 向中国证监会报送基金监督讲演的，基金抑制东谈主应积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金抑制东谈主有紧要违章行动，应立即讲演中国证监会，同期文告基金 抑制东谈主限期矫正。   基金抑制东谈主无正玩忽义，断绝、阻截基金托管东谈主根据本条约功令期骗监督权，或遴选 拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不 改正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。            四、   基金抑制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金抑制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金抑制东谈主诡计的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金抑制东谈主指示办理计帐交收、 关连信息闪现和监督基金投资运作等行动。  （二）基金抑制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账抑制、未 实行或无故延伸实行基金抑制东谈主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违犯《基金法》、 《基金合同》、本托管条约过甚他关联功令时，基金抑制东谈主应实时以书面相貌文告基金托 管东谈主限期矫正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对质据并以书面相貌向基金抑制东谈主发出回 函，表露违章原因及矫正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金抑制 东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积 极配合基金抑制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关连贵寓以供基金抑制东谈主核查托管财 产的齐全性和真实性，在功令时候内恢复基金抑制东谈主并改正。基金托管东谈主对基金抑制东谈主通 知的违章事项未能在限期内矫正的，基金抑制东谈主应讲演中国证监会。   （三）基金抑制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行动，应立即讲演中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期矫正，并将矫正恶果讲演中国证监会。   基金托管东谈主无正玩忽义，断绝、阻截基金抑制东谈主根据本条约功令期骗监督权，或遴选 拖延、诈骗等技能妨碍基金抑制东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金抑制东谈主提议劝诫仍不 改正的，基金抑制东谈主应讲演中国证监会。 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金             托管条约                   五、      基金财产守护   （一）基金财产守护的原则                                       《基 金合同》及本条约另有功令，不得自交运用、刑事包袱、分拨基金的任何财产。 户用度由基金钞票承担。 金财产的齐全与寂然。 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通 知基金抑制东谈主遴选措施进行催收。基金抑制东谈主未实时催收给基金财产变成损失的，基金抑制 东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担包袱但赐与必要协助。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过甚收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的原因 给基金财产变成的损失等，基金托管东谈主不承担包袱但赐与必要协助。 管基金财产。   （二）《基金合同》奏效前召募资金的验资和入账 集专户”    ，该账户由基金抑制东谈主开立并抑制。基金召募期满或基金抑制东谈主文牍罢手召募时， 召募的基金份额总和、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按《基金合同》约定的 估值方法诡计的价值）、基金份额捏有东谈主东谈主数合适《基金法》、                            《运作办法》等关联功令后， 基金抑制东谈主应将属于本基金财产的一起资金和股票划入在基金托管东谈主为本基金开立的基金 银行账户和证券账户。同期在功令时候内，由基金抑制东谈主在法如期限内遴聘合适《中华东谈主民 共和国证券法》功令的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资讲演，出具的验资讲演应 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金              托管条约 由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为灵验。 构按功令办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和抑制 本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东谈主有权 东谈主名章。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金抑制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行为。                                《现款抑制暂行条例》                                         、 《支付结算办法》以过甚他关连功令。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和抑制 算有限包袱公司（以下简称“中国结算”                  ）开设证券账户。 金抑制东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务之外的行为。 理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一起基金在证券交易所进行证券投资所触及的资 金结算业务。对于深交所上市的 ETF 基金，基金托管东谈主以产物口头在中国证券登记结算有 限包袱公司开立申赎结算备付金账户，专门用于办理本基金在证券交易所进行基金申赎所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的功令实行。 关账户的开设、使用的，若无关连功令，则基金托管东谈主应当比照并顺从上述对于账户开设、 使用的功令。  （五）债券托管账户的开设和抑制 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金               托管条约  《基金合同》奏效后，基金抑制东谈主负责以基金的口头肯求并取得插足宇宙银行间同行拆 借商场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记 结算机构的关联功令，以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场计帐所 股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券商场债券和资金的计帐。基金抑制东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券商场准入备 案。  （六）期货账户的开设和抑制      基金抑制东谈主根据投资需要按照功令开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述 账户开立后，基金抑制东谈主应以书面相貌将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和 商场监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码重置 由基金抑制东谈主进行，重置后务必实时文告托管东谈主。      基金托管东谈主和基金抑制东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金抑制东谈主 保证所提供的账户开户材料的真实性和灵验性，且在关连贵寓变更后实时将变更的贵寓提供 给基金托管东谈主。  （七）其他账户的开立和抑制 基金抑制东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法则和本条约的约定协商后开立。新账户按关联规 定使用并抑制。      （八）基金投资银行进款账户的开立和抑制      基金投资银行如期进款应由基金抑制东谈主与进款银行总行或其授权分行签订总体谐和协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。      进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金抑制东谈主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金 托管东谈主授权东谈主名章。进款证实书原件由托管东谈主负责守护。      本基金投资银行进款时，基金抑制东谈主应当与进款银行签订具体进款条约，明确进款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户抑制等服气。进款条约须约定 将托管东谈主为本产物开立的托管银行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，进款银行都不得 将进款本息划往任何其他账户。      为注意出奇情况下的流动性风险，如期进款条约中应当约定提前支取要求。 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金              托管条约    基金所投资如期进款存续期间，基金抑制东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对 账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真实、准确。   （九）基金财产投资的关联有价凭证的守护   什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开守护。守护凭证由基金托管东谈主捏有，基金托管东谈主承担守护职 责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构执行灵验适度的证券不承担守护包袱。   （十）与基金财产关联的紧要合同及关联凭证的守护   基金托管东谈主按照法律法则守护由基金抑制东谈主代表基金签署的与基金关联的紧要合同及 关联凭证。基金抑制东谈主代表基金签署关联紧要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有功令外，基金抑制东谈主在代表基金签署与基金关联 的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金抑制东谈主和基金托管东谈主至少各捏 有一份蓝本的原件。紧要合同的守护期限不少于法律法则的功令。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金抑制东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金抑制东谈主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不 得飞舞。               六、    指示的发送、证据及实行   （一）基金抑制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权                                   ），载明基金 抑制东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”                          ）及各个东谈主员的权限范围。基金 抑制东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴样本、指示发送东谈主员的名章样本和署名样本。 字并加盖公章，若由授权署名东谈主签署，应附上基金抑制东谈主法定代表东谈主的授权书。基金托管东谈主 在收到授权文献原件并经电话证据后，授权文献即奏效。若是授权文献中载明具体奏效时候 的，该奏效时候不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话证据的时点。如早于前述时候， 则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话证据的时点为授权文献的奏效时候。   对于基金抑制东谈主拟通过基金托管东谈主电子职业平台发送划款指示的，基金抑制东谈主需与基金 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金             托管条约 托管东谈主签署关连职业条约，并提供授权文献过甚他基金托管东谈主要求的材料，由基金托管东谈主为 基金抑制东谈主的被授权东谈主在电子职业平台竖立关连操作权限。   对于基金抑制东谈主通过深证通金融数据交换平台电子直连的方式向托管东谈主发出划款指示 的（以下简称“深证通电子直连”），基金抑制东谈主应确保划款指示正当灵验。对于已通过深证 通数据接口识别并插足基金托管东谈主指示系统的划款指示，基金抑制东谈主不可否定其效力，并视 为已通过基金抑制东谈主的稳妥授权。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东谈主员及关连操作主谈主员之外的任何东谈主闪现、闪现。   （二）指示的内容   指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以过甚他资金划拨 指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金抑制东谈主发送给基金托管 东谈主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时候、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并 由被授权东谈主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连方式发送的指示、电子职业平台发送 的划款指示或由电子平台推送给基金抑制东谈主并需基金抑制东谈主证据后才能发送的划款指示，基 金抑制东谈主的被授权东谈主向基金托管东谈主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付时候、 金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）                            。关连登记结算公司向基金托 管东谈主发送的结算文告视为基金抑制东谈主向基金托管东谈主发出的指示。   （三）指示的发送、证据和实行 扫描件、深证通电子直连或电子职业平台的方式向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出 的指示，基金抑制东谈主不得否定其效力。 易权限内，并依据关连业务功令发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的 划款指示，基金抑制东谈主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东谈主进行灌音电话证据。因基 金抑制东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示证据,甚至资金未能实时到账所变成的损失不由基 金托管东谈主承担。对于通过深证通电子直连或电子职业平台发送的划款指示，基金抑制东谈主需在 划款指示追踪界面检讨划款指示是否完成。若是由于基金托管东谈主自己舛讹影响资金未能实时 到账所变成的损失由基金托管东谈主承担。 根据《基金合同》和关联法律法则的功令对指示的内容合规性进行检验。对于通过传真或电 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金                     托管条约 子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金托管东谈主口头一致性相貌审查的方式限于考据划款指 令的前述书面要素是否王人全、审核划款指示用章和签发东谈主的署名或名章是否与预留印鉴样 本、被授权东谈主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权文献一致；对于通过深证通 电子直连或电子职业平台方式发送的划款指示，视为由基金抑制东谈主灵验被授权东谈主发送，基金 托管东谈主相貌审查的方式限于考据划款指示的前述书面要素是否王人全。对口头一致性相貌审查 无误、正当合规的指示，基金托管东谈主应在规如期限内实行，不得延误。 盖章章后实时传真或通过其他两边招供的方式提供给基金托管东谈主。 发送指示日完成划款的指示，基金抑制东谈主应给基金托管东谈主预留至少距划款礼貌时点 2 个工 作小时（责任时候：责任日 9：00-11：30，13：00-17：00）的指示实行时候。因基金抑制东谈主 原因导致指示传输不足时而未能留出宽裕的实行时候，甚至指示未能实时实行所变成的损失 由基金抑制东谈主承担。 并进行电话证据，基金托管东谈主应根据本条约要求按投资指示实行。15:00 之后发送的，基金 托管东谈主戮力实行但不保证实行顺利，由于基金抑制东谈主未能在功令时候内向基金托管东谈主发送指 令导致划付失败的，由基金抑制东谈主承担该包袱，基金托管东谈主不承担该包袱。 确保基金的证券账户有宽裕的证券余额。对超头寸的指示，以及跨越证券账户证券余额的指 令，基金托管东谈主可不予实行，但应立即文告基金抑制东谈主，由此变成的损失，由基金抑制东谈主承 担。   （四）基金抑制东谈主发送乖张指示的情形和处理门径   基金抑制东谈主发送乖张指示的情形包括指示违犯法律法则和本条约，指示发送东谈主员无权或 卓越权限发送指示，指示发送东谈主员发送的指示不可辨识或投资指示的要素不全导致无法实行 等情形。  基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金抑制东谈主的指示乖张时，有权断绝实行，并实时 文告基金抑制东谈主改正。基金抑制东谈主如需覆没指示，应在基金托管东谈主实行指示之前出具书面撤 销表露或在原指示上注明“作废”               ，并加盖预留印鉴发送给基金托管东谈主，并与基金托管东谈主进 行电话证据，基金托管东谈主证据后，该书面裁撤的表露或指示奏效。若是基金托管东谈主在收到书 面覆没的表露或指示前已实行原指示，由此变成的损失由基金抑制东谈主承担。 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金              托管条约  （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、断绝实行指示的情形和处理门径   基金托管东谈主发现基金抑制东谈主的指示违法、违章的，有权视情况暂缓或不予实行，并实时 书面文告基金抑制东谈主矫正。基金抑制东谈主收到文告后应实时查对，并以书面相貌对基金托管东谈主 发出回函证据，基金抑制东谈主未在合理期限内予书面回函证据且托管东谈主观念无误的，由此变成 的损失由基金抑制东谈主承担。  （六）基金托管东谈主未按照基金抑制东谈主指示实行的处理方法  对于基金抑制东谈主的灵验指示和文告，除非违犯法律法则、《基金合同》、托管条约，基 金托管东谈主不得无故断绝或拖延实行。基金托管东谈主因舛讹未按照基金抑制东谈主合适法律法则、 《基金合同》及本条约功令的灵验指示实行或拖延实行基金抑制东谈主的前述灵验指示，甚至基 金的利益受到损伤的，基金托管东谈主应负补偿包袱。  （七）被授权东谈主及授权权限的变更   基金抑制东谈主若对授权文告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改，         ，应当至少提前 1 个责任日文告基金托管东谈主；修改授权文告的文献应由基 及/或权限的修改） 金抑制东谈主加盖公章并由其法定代表东谈主或授权代表署名（如是授权代表，需要由法定代表东谈主出     。基金抑制东谈主对授权文告的修改应当至少提前 1 个责任日以传简直相貌发送给基 具授权书） 金托管东谈主，同期电话文告基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更文告后应向基金抑制东谈主电话证据。 基金抑制东谈主对授权文告的内容的修改自文告投递基金托管东谈主并经基金托管东谈主证据无异议之 时起奏效。基金抑制东谈主在而后 3 个责任日内将对授权文告修改的文献原件送交基金托管东谈主， 原件与传真件不一致的，基金托管东谈主应实时与基金抑制东谈主磋商赐与证据，在证据前基金托管 东谈主以传真件为准实行指示，由此产生的包袱由基金抑制东谈主承担。基金抑制东谈主更换被授权东谈主通 知奏效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被调动授权东谈主员超权限发送的指示，基 金托管东谈主不予实行。如因托管东谈主舛讹变成损失的，由托管东谈主承担包袱。   （八）其他事项   除因其自己挑升或罪戾原因甚至基金的利益受到损伤而负补偿包袱外，基金托管东谈主按照 法律法则、本条约的功令实行基金抑制东谈主指示而引起的任何损失，基金托管东谈主不负补偿包袱。                 七、   交易及计帐交收安排  （一）基金抑制东谈主负责遴荐代理本基金证券、期货买卖的证券蓄意机构、期货经纪机构。 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金              托管条约   （1）资金淳朴，信誉盛大。   （2）财务气象盛大，蓄意行动标准，最近一年未因紧要违章行动而受到关联抑制机关 的处罚。   （3）里面抑制标准、严格，具备健全的内适度度，并能知足本基金运作高度守秘的要 求。   （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交易设施合适代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息职业。   （5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究东谈主员，能实时、如期、全面地为基 金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、证券分析的研究讲演及成全的信息职业，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题研究讲演。   基金抑制东谈主根据以上门径进行检会后确定证券蓄意机构。基金抑制东谈主与被遴荐的证券经 纪商签订奉求条约（或交易单元租用条约），并按照法律法则的功令向中国证监会讲演。基 金抑制东谈主应将奉求条约（或交易单元租用条约）的原件或扫描件实时送交基金托管东谈主。   基金抑制东谈主应实时以书面相貌文告基金托管东谈主基金交易单元的号码、券商称号、佣金费 率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在初度进行交易的 10 个责任日 前文告基金托管东谈主，交易单元退租应在次日内文告到基金托管东谈主。 管东谈主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的关连功令实行，若无 明确功令的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构遴荐的功令实行。  （二）基金投资证券后的计帐交收安排 东谈主证券资金结算条约》，共同顺从中国证券登记结算有限包袱公司（下称“中登公司”）制定 的关连业务功令和功令，该等功令和功令以及《托管东谈主证券资金结算条约》自动成为本要求 约定的内容。投资者和基金抑制东谈主瞻念察并招供，若是本条约与中登公司关连业务功令、功令 以及《托管东谈主证券资金结算条约》的约定相打破的，以中登公司关连业务功令、功令以及《托 管东谈主证券资金结算条约》的约定为准。   本基金投资于交易所证券发生的资金计帐交割由基金托管东谈主负责办理。本基金整个场内 证券交易的计帐交割由基金托管东谈主看成特地结算参与东谈主代理所托管的基金与中登公司进行 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金              托管条约 结算，场内证券投资的应付计帐款由基金托管东谈主根据中登公司的交收数据主动从托管账户中 扣收。   基金托管东谈主承担由基金托管东谈主舛讹变成的平常结算、交收业务无法完成的包袱；若由于 基金抑制东谈主原因变成的平常结算业务无法完成，包袱由基金抑制东谈主承担。   （三）资金、证券账目和交易纪录查对   （1）交易纪录的查对   基金抑制东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外闪现净值之前，必须保证今日整个执行 交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录统长入致。若是执行交易纪录与管帐账簿纪录不一 致，变成基金管帐核算不齐全或不真实，由此导致的损失由基金抑制东谈主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券账目的查对   基金抑制东谈主和基金托管东谈主每交易日结果后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目 相符。基金抑制东谈主和基金托管东谈主每月月末临了一个交易日查对非交易所场内的证券账目。   （四）申购、赎回的资金计帐   申购赎回发生的现款替代款、现款差额、现款替代的退款和补款由基金抑制东谈主按关连业 务功令及合同办理。对于基金申购、赎回过程中产生的应收款，应由基金抑制东谈主负责与关联 当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达银行托管账户的，基金托管 东谈主应实时文告基金抑制东谈主遴选措施进行催收，由此给基金变成损失的，基金抑制东谈主负责向责 任方追偿基金的损失。拨付净应付款时，如基金银行托管账户有宽裕的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金银行托管账户莫得宽裕的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，托管东谈主不 承担包袱；如系基金抑制东谈主的原因变成，包袱由基金抑制东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。              八、   基金钞票净值诡计和管帐核算   （一）基金钞票净值的诡计和复核 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金                 托管条约   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个责任日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的短处计入基金财产。基金管 理东谈主不错建设大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。法律法则、监管机构、                                   《基金合同》 另有功令的，从其功令。   基金抑制东谈主应每个责任日对基金钞票估值，但基金抑制东谈主根据法律法则或《基金合 同》的功令暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务 取悦》过甚他法律、法则的功令。基金钞票净值和基金份额净值由基金抑制东谈主负责诡计， 基金托管东谈主复核。基金抑制东谈主应于每个责任日对基金钞票估值后，将基金钞票净值、基金 份额净值以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计恶果复核后以两边 招供的方式发送给基金抑制东谈主，由基金抑制东谈主按功令对基金净值赐与公布。   根据《基金法》         ，基金抑制东谈主诡计并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主诡计的基金钞票净值。因此，本基金的管帐包袱方是基金抑制东谈主，基金托管东谈主承担复 核包袱，就与本基金关联的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达 成一致的观念，按照基金抑制东谈主对基金钞票净值的诡计恶果对外赐与公布。法律法则以及 监管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事项，按最新功令估值。  （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券和 银行进款本息、钞票撑捏证券、应收款项、其他投资等钞票及欠债。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及紧要变化身分，疗养最近交易市价，确定公允价钱。   （2）处于未上市期间以及运动受限的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金             托管条约 通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券 等运动受限股票），按监管机构或行业协会关联功令确定公允价值。   （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，录取第三方估值基准职业机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，录取第三方估值基准职业机构提 供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至执行收款日历间 录取第三方估值基准职业机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值，同 时充分洽商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）对于在交易所商场上市交易的公拓荒行的可调遣债券等有活跃商场的含转股权的 债券，实行全价交易的债券录取估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的债券，录取估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，遴选在当前情况下 适用而况有宽裕可利用数据和其他信息撑捏的估值本领确定其公允价值。   （7）本基金投资股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约，一般以估值当日结算 价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近 交易日结算价估值。   （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照关连法律法则和行业协会的关连 功令进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票实行。   （10）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金抑制东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （11）关连法律法则以及监管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事项，按国度最 新功令估值。   如基金抑制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、门径及关连法 律法则的功令或者未能充分珍视基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商科罚。 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金               托管条约   （三）基金份额净值乖张的处理方式   基金抑制东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳妥、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值乖张时，视为基金份额净 值乖张。   《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金抑制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自己的舛讹变成估值乖张，导致其他当事东谈主际遇损失的，舛讹的包袱东谈主应当对由于该 估值乖张际遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值乖张处理原则”给予补偿， 承担补偿包袱。   上述估值乖张的主要类型包括但不限于：贵寓陈诉差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乖张已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值乖张包袱方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值乖张发生的用度由估值乖张包袱方承担；由于估值乖张包袱方未 实时更正已产生的估值乖张，给当事东谈主变成损失的，由估值乖张包袱方对径直损失承担补偿 包袱；若估值乖张包袱方仍是积极谐和，而况有协助义务确当事东谈主有宽裕的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿包袱。估值乖张包袱方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值乖张已得到更正。   （2）估值乖张的包袱方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责，而况仅对 估值乖张的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值乖张而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值乖张 包袱方仍应酬估值乖张负责。若是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还不妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值乖张包袱方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求委用不妥得利的权益；若是获取 不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿 额加上仍是获取的不妥得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值乖张包袱方。   （4）估值乖张疗养遴选尽量收复至假定未发生估值乖张的正确情形的方式。   （5）按法律法则功令的其他原则处理估值乖张。 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金              托管条约   估值乖张被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值乖张发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值乖张发生的原因确定 估值乖张的包袱方；   （2）根据估值乖张处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乖张变成的损失进行评估；   （3）根据估值乖张处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乖张的包袱方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值乖张处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值乖张的更正向关联当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现乖张时，基金抑制东谈主应当立即赐与矫正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施留神损失进一步扩大。   （2）乖张偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金抑制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；乖张偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金抑制东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有功令的，从其功令处理。若是行业另有通行 作念法，基金抑制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金抑制东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 10 项进行估值时，所变成的短处不看成 基金钞票估值乖张处理。   （2）由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、登记机构、指数编制机构及进款银 行等级三方机构发送的数据乖张，或国度管帐策略变更、商场功令变更等非基金抑制东谈主与基 金托管东谈主原因，基金抑制东谈主和基金托管东谈主天然仍是遴选必要、稳妥、合理的措施进行检验， 但未能发现该乖张的，由此变成的基金钞票估值乖张，基金抑制东谈主和基金托管东谈主免除补偿责 任。但基金抑制东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施甩掉或悠闲由此变成的影响。   （3）对于因税收功令疗养或其他原因导致基金执行交征税金与基金按照权责发生制进 行估值的应交税金有各异的，关连估值疗养不看成基金钞票估值乖张处理。                                 。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金              托管条约 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金抑制东谈主应当 暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门功令的管帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金抑制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的湮灭记账方法融会 计处理原则，分别独恐怕培育、登记和守护基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金抑制东谈主 的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金抑制东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 矫正，保证关连各方平行登录的账册纪录统统相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值、基金净值信息的诡计和公告的，以基金抑制东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表和如期讲演的编制和复核   基金财务报表由基金抑制东谈主和基金托管东谈主每月分别寂然编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后5个责任日内完成；             《基金合同》奏效后，基金招募表露书、基金产物贵寓纲领的信 息发生紧要变更的，基金抑制东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募表露书和基金产物贵寓 纲领，并登载在功令网站上，其中基金产物贵寓纲领还应当登载在基金销售机构网站或营业 网点；基金招募表露书、基金产物贵寓纲领其他信息发生变更的，基金抑制东谈主至少每年更新 一次。基金辨认运作的，基金抑制东谈主不再更新基金招募表露书和基金产物贵寓纲领。季度报 告应在季度结果之日起15个责任日内赐与公告；中期讲演在上半年结果之日起两个月内赐与 公告；年度讲演在年度结果之日起三个月内赐与公告。《基金合同》奏效不足2个月的，基 金抑制东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。   基金抑制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核恶果书面文告基金抑制东谈主。基金抑制东谈主在季度讲演完 成当日，将关联讲演提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个责任日内完成复 核，并将复核恶果书面文告基金抑制东谈主。基金抑制东谈主在中期讲演完成当日，将关联讲演提供 给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个责任日内完成复核，并将复核恶果书面通 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金              托管条约 知基金抑制东谈主。基金抑制东谈主在年度讲演完成当日，将关联讲演提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 45 个责任日内完成复核，并将复核恶果书面文告基金抑制东谈主。基金抑制东谈主 和基金托管东谈主之间的上述文献往来均以传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金抑制东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行疗养，疗养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金抑制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金抑制东谈主提供的讲演上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核观念书或进行电子证据，两边各自留存一份。若是基金抑制 东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金抑制东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演或年度讲演复核罢了后，需盖章确 认或出具相应的复核证据书或进行电子证据，以备有权机构对关连文献审核时辅导。   （八）基金抑制东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制恶果。                   九、      基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 后基金份额净值增长率尽可能面对标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金 收益分拨不须以弥补耗损为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值，即基金收益 分拨基准日（即收益评价日）的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于 面值；   在顺从法律法则和监管部门的功令，且对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提 下，基金抑制东谈主在履行稳妥门径后可对基金收益分拨原则和支付方式进行疗养，不需召开基 金份额捏有东谈主大会，并应于变更实施日前在功令前言公告。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金抑制东谈主发布的公告。   （二）基金收益分拨决策的制定和实施门径 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金             托管条约   基金收益分拨决策由基金抑制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分拨决策确定后，由基金抑制东谈主依照《信息闪现办法》在功令前言公告。   基金抑制东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分拨的全 部资金划入基金抑制东谈主的指定账户。                   十、      基金信息闪现   （一）守秘义务            、《基金合同》、《信息闪现办法》                           、《流动性风险抑制功令》过甚他 关联功令外，基金抑制东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信 息应予守秘。基金抑制东谈主与基金托管东谈主对本基金的任何信息，不得在其公开闪现之前，先 行对两边和基金份额捏有东谈主大会之外的任何机构、组织和个东谈主闪现。法律法则另有功令的 除外。 必要之外，不得为其他目的使用、利用其所瞻念察的基金的守秘信息，而况应当将守秘信息 限制在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员范围之内。然则，如下情况不应视为 基金抑制东谈主或基金托管东谈主违犯守秘义务：   （1）非因基金抑制东谈主和基金托管东谈主的原因导致守秘信息被闪现、闪现或公开；   （2）基金抑制东谈主和基金托管东谈主为顺从和效率法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管 机构的敕令、决定所作念出的信息闪现或公开；   （3）法律法则或有权机构要求闪现的；   （4）因不可抗力发生信息闪现或公开的。   （二）信息闪现的内容   基金的信息闪现内容主要包括基金招募表露书、《基金合同》、基金托管条约、基金产 品贵寓纲领、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额上市交易 公告书、基金份额申购、赎回对价、申购赎回清单、基金份额折算日公告、基金份额折算 恶果公告、基金如期讲演（包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演）、临时报 告、分解公告、基金份额捏有东谈主大会决议、计帐讲演及中国证监会功令的其他信息。基金 年度讲演中的财务管帐讲演需经合适《中华东谈主民共和国证券法》功令的管帐师事务所审计 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金             托管条约 后，方可闪现。   基金合同奏效不足2个月的，基金抑制东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度 讲演。   （三）基金抑制东谈主和基金托管东谈主在信息闪现中的职责和信息闪现门径   基金托管东谈主和基金抑制东谈主在信息闪现过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为宗旨，诚 实信用，严守精巧。基金抑制东谈主和基金托管东谈主应根据关连法律法则、《基金合同》的功令各 自承担相应的信息闪现职责。基金抑制东谈主负责办理与基金关联的信息闪现事宜，基金托管 东谈主应当按照关连法律法则和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东谈主复核的事项进行复 核，基金托管东谈主复核无误后，由基金抑制东谈主赐与公布。   基金抑制东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证按照法定的方式和时限履行信 息闪现义务。   基金抑制东谈主应当在中国证监会功令的时候内，将应予闪现的基金信息通过功令前言披 露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开闪现的信息，基金托管东谈主将通过功令前言公开披 露。   当出现下述情况时，基金抑制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸闪现基金关连信息：   （1）基金投资所触及的证券、期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停交易时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金抑制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值 或无法进行信息闪现时；   （3）当前一估值日基金钞票净值50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且遴选 估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后暂停估值的；   （4）法律法则、基金合同或中国证监会功令的情况。   基金托管东谈主应当按照关连法律、行政法则、中国证监会的功令和《基金合同》的约 定，对基金抑制东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金事迹阐扬数据、基金如期报 告和更新的招募表露书等公开闪现的关连基金信息进行复核、审查，并向基金抑制东谈主出具 书面文献或者盖章证据。   基金年度讲演中的财务管帐讲演必须经合适《中华东谈主民共和国证券法》功令的管帐师 事务所审计。 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金              托管条约   照章必须闪现的信息发布后，基金抑制东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法则功令将 信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。基金抑制 东谈主、基金托管东谈主应为文本存放、基金份额捏有东谈主查询关联文献提供必要的形式和其他便 利。   基金抑制东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统长入致。   （四）基金托管东谈主讲演   基金托管东谈主应按《基金法》              、《信息闪现办法》和其他关联法律法则的功令于上半年度 结果后两个月内、每年结果之日起三个月在基金中期讲演及年度讲演均分别出具托管东谈主报 告。                     十一、 基金用度   （一）基金抑制费的计提比例和计提方法   本基金的抑制费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。抑制费的诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金抑制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金抑制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金抑制东谈主向基金托管东谈主发 送基金抑制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月的前 5 个责任日内从基金财产中一次性 支付给基金抑制东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支付日支付。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.05%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金抑制东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月的前 5 个责任日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支付日支付。   （三）     《基金合同》奏效后与基金关连的信息闪现用度、                          《基金合同》奏效后与基金关连 的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费、基金份额捏有东谈主大会用度、基金的证券、期货和股 票期权等交易、结算用度、基金的银行汇划用度、基金上市用度、场内注册登记用度、IOPV 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金              托管条约 诡计与发布用度、收益分拨中发生的用度、《基金合同》奏效后基金的证券、期货账户开户 用度、银行账户珍视用度等根据关联法则、《基金合同》及相应条约的功令，由基金托管东谈主 按基金抑制东谈主的划款指示并根据用度执行开销金额支付，列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的样式   基金抑制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失、基金抑制东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度、                               《基金合同》奏效前 的关连用度、由基金抑制东谈主承担的基金标的指数许可使用费、其他根据关连法律法则以及中 国证监会的关联功令不得列入基金用度的样式不列入基金用度。   （五）基金抑制费、基金托管费的复核门径   基金托管东谈主对不合适《基金法》、《运作办法》等关联功令、                             《基金合同》以及本条约的 其他用度有权断绝实行。   基金托管东谈主对基金抑制东谈主计提的基金抑制费、基金托管费等，根据本托管条约和《基金 合同》的关联功令进行复核。   （六）若是基金托管东谈主发现基金抑制东谈主违犯关联法律法则的关联功令和《基金合同》                                       、 本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金抑制东谈主作念出版面表露注解，若是基金托管 东谈主觉得基金抑制东谈主无正大或合理的意义，不错断绝支付。               十二、 基金份额捏有东谈主名册的守护   （一）基金份额捏有东谈主名册的守护   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏 有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金抑制东谈主的指示编制和守护，基金抑制东谈主和基金托管 东谈主应按照当今关连功令分别守护基金份额捏有东谈主名册。守护方式不错遴选电子或文档的形 式。守护期限不低于法定最低期限。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲演和年度讲演前，基金抑制东谈主应将关联贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将所 守护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守秘义务。   若基金抑制东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善守护基金份额捏有东谈主名册，应按关联 法则功令各自承担相应的包袱。 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金                 托管条约   （二）基金份额捏有东谈主名册的提交   基金抑制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册：                                  《基金合同》 奏效日、《基金合同》辨认日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的名 称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个责任日 内提交；    《基金合同》奏效日、             《基金合同》辨认日等触及到基金紧迫事项日历的基金份额捏 有东谈主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。               十三、 基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金抑制东谈主应保存财产业务行为的纪录、账册报表和其他关连贵寓。基金托管东谈主应保存 基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关连贵寓。基金抑制东谈主和基金托管东谈主都应当按 功令的期限守护，保存期限不低于法定最低期限。   （二）合同档案的建立 基金托管东谈主，并在 10 个责任日内将合同文本蓝本投递基金托管东谈主处。 两边约定的其他方式发送给基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金抑制东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主继承相 应文献。   （四）基金抑制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易纪录和紧迫合同等，承担守秘义务并保存不低于法定最低期限。             十四、 基金托管东谈主和基金抑制东谈主的更换   （一）基金抑制东谈主的更换 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金               托管条约   有下列情形之一的，基金抑制东谈主职责辨认：   （1）被照章取消基金抑制经验；   （2）被基金份额捏有东谈主大会受命；   （3）照章驱逐、被照章覆没或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金抑制东谈主由基金托管东谈主或由单独或所有这个词捏有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金抑制东谈主职责辨认后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金抑制东谈主：新任基金抑制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金抑制东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金抑制东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金抑制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金抑制东谈主的基金份额捏有东谈主大 会决议奏效后 2 日内在功令前言公告；   （6）叮属：基金抑制东谈主职责辨认的，基金抑制东谈主应妥善守护基金抑制业务贵寓，实时 向新任基金抑制东谈主或临时基金抑制东谈主理理基金抑制业务的移交手续，新任基金抑制东谈主或临时 基金抑制东谈主应实时继承。新任基金抑制东谈主或临时基金抑制东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总 值和净值；   （7）审计：基金抑制东谈主职责辨认的，应当按照法律法则功令遴聘合适《中华东谈主民共和 国证券法》功令的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国 证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金抑制东谈主更换后，若是原任或新任基金抑制东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原任基金抑制东谈主关联的称号字样。 同的功令接续履行关连职责，并保证不合基金份额捏有东谈主的利益变成损伤。原任基金抑制东谈主 在接续履行关连职责期间，仍有权按照《基金合同》的功令收取基金抑制费。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责辨认： 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金               托管条约   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额捏有东谈主大会受命；   （3）照章驱逐、被照章覆没或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金抑制东谈主或由单独或所有这个词捏有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责辨认后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金抑制东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大 会决议奏效后 2 日内在功令前言公告；   （6）叮属：基金托管东谈主职责辨认的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务贵寓，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时 继承。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金抑制东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责辨认的，应当按照法律法则功令遴聘合适《中华东谈主民共和 国证券法》功令的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国 证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 律法则和《基金合同》的功令接续履行关连职责，并保证不合基金份额捏有东谈主的利益变成损 害。原任基金托管东谈主在接续履行关连职责期间，仍有权按照《基金合同》的功令收取基金托 管费。   （三）基金抑制东谈主和基金托管东谈主的同期更换   （1）提名：若是基金抑制东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或所有这个词捏有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金抑制东谈主和基金托管东谈主；   （2）基金抑制东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述门径进行；   （3）公告：新任基金抑制东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金抑制东谈主和基金托管东谈主的基 金份额捏有东谈主大会决议奏效后 2 日内在功令前言上集结公告。 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金               托管条约                     十五、 阻截行动   托管条约当事东谈主阻截从事的行动，包括但不限于：   （一）基金抑制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金抑制东谈主、基金托管东谈主不公道地对待其抑制或托管的不同基金财产。   （三）基金抑制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金抑制东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失。   （五）基金抑制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主闪现基金蓄意过程中任何尚未按法律法则功令的 方式公开闪现的信息。   （六）基金抑制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金托管东谈主对基金抑制东谈主的平常灵验指示拖延或断绝实行。   （八）基金抑制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂然，其高等基金抑制东谈主员和其他 从业东谈主员彼此兼职。   （九）基金托管东谈主暗地动用或刑事包袱基金钞票，根据基金抑制东谈主的正当指示、                                   《基金合同》 或托管条约的功令进行刑事包袱的除外。   （十）基金抑制东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行为（同本条约第 三章约定内容）       ：   （1）承销证券；   （2）违犯功令向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金抑制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正大的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会及《基金合同》功令阻截的其他行为。   如法律法则或监管部门取消或疗养上述阻截性功令，基金抑制东谈主在履行稳妥门径后，本 基金可不受上述功令的限制或按疗养后的功令实行。 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金               托管条约          十六、 托管条约的变更、辨认与基金财产的计帐  （一）托管条约的变更与辨认   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其 内容不得与《基金合同》的功令有任何打破。   发生以下情况，本托管条约辨认：   （1）《基金合同》辨认；   （2）基金托管东谈主驱逐、照章被覆没、歇业或有其他基金托管东谈主给与基金钞票；   （3）基金抑制东谈主驱逐、照章被覆没、歇业或有其他基金抑制东谈主给与基金抑制权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》功令的辨认事项。   （二）基金财产的计帐 产计帐小组，基金抑制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》辨认情形出当前，由基金财产计帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲演出具法 律观念书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告； 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金              托管条约   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项功令送还前，不分拨给基金份额捏有东谈主。   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经过合适《中华东谈主民共和国 证券法》功令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后，由基金财产计帐小组 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个 责任日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则的功令。                 十七、 背约包袱和包袱诀别   （一）本条约当事东谈主不履行本条约或履行本条约不合适约定的，应当承担背约包袱。   （二）因本条约当事东谈主背约给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成损伤的，应当分别对各 自的行动照章承担补偿包袱，因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成损伤的，应当 承担连带补偿包袱。   （三）一方当事东谈主违犯本条约，给另一方当事东谈主变成损失的，愉快担补偿包袱。   （四）发生下列情况时，当事东谈主免责： 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金             托管条约 看成而变成的损失等； 损失等。   （五）当事东谈主一方背约，另一方在职责范围内有义务实时遴选必要的措施，戮力留神损 失的扩大。   （六）背约行动虽已发生，但本条约能够接续履行的，在最大礼貌地保护基金份额捏有 东谈主利益的前提下，基金抑制东谈主和基金托管东谈主应当接续履行本条约。   （七）本条约所述包袱诀别仅指基金/基金抑制东谈主、基金/基金托管东谈主之间的包袱诀别， 并不影响承担包袱一场所其他包袱方追索的权益。   （八）本条约所指损失均为径直损失。               十八、 适用法律与争议科罚方式   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港特地行政区、澳 门特地行政区和台湾地区法律）统治。   （二）基金抑制东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约关联的争议可通过友好 协商科罚。但争议未能以协商方式科罚的，则任何一方有权将争议提交中国海外经济商业仲 裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对仲裁各方当事东谈主均具有不休力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度和讼师用度由败诉 方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金抑制东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续诚笃、 勤苦、尽职地履行《基金合同》和《托管条约》功令的义务，珍视基金份额捏有东谈主的正当权 益。                  十九、 托管条约的效力   （一）基金抑制东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管条约草案，应经 托管条约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，条约当事东谈主两边根据 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金                 托管条约 中国证监会的观念修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）本条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效，与《基 金合同》具有同等法律效力。本条约的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐恶果报中国证 监会备案并公告之日止。   （三）本条约自奏效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律不休力。   （四）本条约蓝本一式 3 份，条约两边各执 1 份，上报关联监管部门 1 份，每份具有同 等法律效力。                  二十、 托管条约的签订   本托管条约经基金抑制东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管条约上盖章， 并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，并注明基金托管条约的签订地点和签订日 期。 富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金          托管条约   本页无正文，为《富国创业板 50 交易型绽放式指数证券投资基金托管条约》 的署名盖章页。   基金抑制东谈主：富国基金抑制有限公司（盖章）   法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：   基金托管东谈主：中信证券股份有限公司（盖章）   法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：   签订地点：北京   签订日历：二〇二四年        月     日